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资料来源:今年下半年,香港证监会和香港金融管理局将对中介机构采用的利润率和其他经营方式进行共同的主题检查,以及遵守《交易头寸和货币回报披露行为准则》的规定。本次审查的范围包括选定中介机构的政策、程序、制度和监测措施,以及管理层对向客户分销非交易所交易投资产品(如债券和结构性产品)的监测。共同主题检查的目的是了解中介机构收取的费用是否超过向客户出具的标准文件中披露或与客户或客户约定的利润率或费用;交易实施后是否会增加利润率,或未经客户或客户同意,保留优惠价差;同时,检查中介机构在为客户进行交易时是否了解并适当披露客户身份。

《行为准则》规定,中介机构应当诚实公正、技能得当、谨慎勤勉,保护客户的最大利益;在与客户打交道时充分披露相关重要数据;避免利益冲突,当利益冲突无法避免时,确保公平对待客户。为符合上述要求,中介机构应:在处理交易指令和利润率的方式上,建立相应的政策、制度和监控措施,并让管理层对其进行适当监控;适当披露所收取的价格、费用和货币利益及其交易细节向客户提供;并保持足够的记录(如电话记录),以确保中介机构、其外部审计师和监管机构的检查或调查符合内部政策和程序以及监管要求。

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